Detrás de Interbolsa

Publicado el Alberto Donadio

Multas de $129 millones a Tomás Jaramillo y Juan Carlos Ortiz

Sendas multas de casi 129 millones de pesos impuso la Superintendencia de Sociedades a Tomás Jaramillo Botero y a Juan Carlos Ortiz Zarrate por no haber declarado que controlaban la compañía a través de la cual el Fondo Premium operaba en Colombia.
Después de una investigación que se inició a comienzos de 2013 la Superintendencia demostró que Valores Incorporados pertenecía en un 82% a una sociedad panameña llamada Andean Capital Markets, la cual a su vez en un 99.9% era del Fondo Premium en Curazao, oficialmente conocido como PCAF, Premium Capital Appreciation Fund. Este a su vez pertenecía en su totalidad, por partes iguales, a Jaramillo Botero y a Ortiz Zarrate.
Adicionalmente, el gerente de inversiones de Premium era una sociedad de Bahamas cuyos únicos dueños fueron Ortiz y Jaramillo. La sociedad se denomina Premium Investment Advisor Ltd. (PCIA).
El Código de Comercio exige que cuando una sociedad es controlada en más de un 50% por otra sociedad esa situación de control debe divulgarse e inscribirse en el registro mercantil para que se sepa públicamente quién ejerce el control.
Ni Jaramillo Botero ni Ortiz Zarrate cumplieron con esa obligación, según la Superintendencia, que demostró ese incumplimiento por medio del análisis de documentos extranjeros de Curazao, Panamá y Bahamas, valiéndose de correos electrónicos y también con el testimonio de varias personas que trabajaron para el Fondo Premium, como Rachid Maluf, Juan Andrés Tirado Moreno, Ricardo Emilio Martínez Gómez, Natalia Zúñiga y Claudia Patricia Aristizábal. Todos ellos declararon bajo juramento que recibían órdenes de Tomás Jaramillo y de Juan Carlos Ortiz y que eran ellos quienes les pagaban el sueldo.
Cuando la Superintendencia le preguntó a Rachid Maluf «¿Usted de quién recibía órdenes?», Maluf contestó: «del Dr. Juan Carlos Ortiz Zarrate y de Tomás Jaramillo». Maluf fue codirector de la firma encargada de las inversiones de Premium (PCIA) de noviembre de 2008 a julio de 2010 y luego asesor desde julio de 2010 a noviembre de 2012.
Igual respuesta dio Juan Andrés Tirado, que fue director de PCIA.
La Superintendencia de Sociedades, además de la multa impuesta, declaró que Jaramillo y Ortiz fueron los controlantes de Valores Incorporados desde el 12 de junio de 2008 hasta el 26 de noviembre de 2012.
La multa exacta es de $128.870.000 para cada uno y corresponde a 200 salarios mínimos legales vigentes.
La decisión fue firmada por el superintendente de sociedades ad hoc, Pablo Felipe Robledo del Castillo, que es el superintendente de industria y comercio. El superintendente de sociedades Francisco Reyes Villamizar se declaró impedido para conocer del proceso de intervención y de las actuaciones administrativas relacionadas con Valores Incorporados y con Rentafolio Bursátil y Financiero y por eso en diciembre de 2014 el gobierno nombró a Robledo como supersociedades ad hoc para lo relativo a ambas sociedades.
La decisión de Pablo Felipe Robledo señala: «Es preciso considerar que la revelación del control es una obligación de gran importancia y que precisamente uno de los pilares del gobierno corporativo es la transparencia en la información, que garantiza al eventual inversionista el conocimiento adecuado para tomar la mejor decisión de negocio».

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