Detrás de Interbolsa

Publicado el Alberto Donadio

Las multas contra Alvaro de Jesús Tirado Quintero

El presidente de Interbolsa comisionista, Alvaro Tirado, fue multado con 105 millones de pesos porque incumplió sus obligaciones como representante de una entidad vigilada por la SFC, en cuanto a la implementación del Sistema para la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) por cuanto entre otros hechos, se encontraron varios clientes activos que no estaban clasificados en ningún segmento del factor de riesgo «clientes», además de que los registros utilizados para el conocimeinto del cliente no fueron adecuados.

La multa aparece en la res. 0698 del 6 de mayo de 2014 y fue confirmada por res. 2180 del 3 de dic. de 2014.

Además Tirado fue multado con 160 millones de pesos e inhabilitado por cinco años por autorizar que personas que no hacían parte de la fuerza de ventas de Interbolsa comisionista promocionaran los productos del Fondo Premium, cuando esa era una actividad autorizada exclusivamente a Interbolsa comisionista.

Tirado también incumplió la obligación de enviar a la SFC información sobre el contrato de corresponsalía suscrito con Premium Capital Investments Advisers Ltd. y no veló porque se previera internamente que las constancias de asesoría fueran diligenciadas y se controlara que los funcionarios encargados de la promoción de productos de instituciones del mercado del exterior prestaran asesoría profesional.

Estos cargos constan en la res. 1159 del 9 de julio de 2014, confirmados por res. 0015 del 8 de enero de 2015.

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