La multa más baja hasta ahora aplicada por Superfinanciera por los hechos de Interbolsa fue la impuesta a Claudia Fernanda Saldarriaga Henao, directora de banca corporativa y privada en Cali de Interbolsa comisionista. Fue sancionada con multa de 15.300.000 millones de pesos por res. 0849 del 18 de... Ver post completo.
Según la Superfinanciera, esta sociedad participó y colaboró en operaciones y actos que afectaron la libre formación del precio de la acción de Fabricato. Se comprobó entre otros hechos, que Manrique y Manrique participó en 55 sesiones bursátiles de las 246 llevadas a cabo en el año 2011, adquiriendo... Ver post completo.
Ulfany Castillo López, revisora fiscal principal de Interbolsa SA, fue sancionada con multa de 179 millones de pesos por res. 1909 del 22 de oct. de 2014, confirmada por res. 1361 del 30 de sep. de 2015. La revisora fiscal no dio oportuna cuenta de las irregularidades que adviritió en el funcionamiento... Ver post completo.
Saravia Pinilla, miembro principal de la junta directiva de Interbolsa comisionista, no actuó con diligencia y lealtad pues permitió que la comisionista incurriera en un conflicto de interés, al aprobar el aumento de cupos para la celebración de operaciones repo por parte de Alessandro Corridori... Ver post completo.
Restrepo fue miembro principal de la junta directiva de Interbolsa comisionista. Fue sancionado por no actual con diligencia y lealtad pues permitió que la comisionista incurriera en un conflicto de interés al aprobar el aumento de cupos para celebrar operaciones repo por parte de Alessandro Corridori... Ver post completo.
Por res. 1576 del 11 de sep. de 2014, confirmada por res. 1214 del 4 de sep. de 2015, Lina María Barguil Manrique fue sancionada con multa de 100 millones de pesos y dos años de inhabilidad. Se le imputó que como inversionista y gerente de Barbex Inversiones participó y colaboró en los actos y... Ver post completo.
El presidente de Interbolsa comisionista, Alvaro Tirado, fue multado con 105 millones de pesos porque incumplió sus obligaciones como representante de una entidad vigilada por la SFC, en cuanto a la implementación del Sistema para la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo... Ver post completo.
Con multa de 150 millones de pesos fue sancionada Interbolsa SAI, presidida por Mauricio Infante, por realizar operaciones que no se ajustaban a la política de inversión de la Cartera Credit, sino que se enmarcaban en el otorgamiento de préstamos mediante adquisición de pagarés. Igualmente Interbolsa... Ver post completo.
Barrero Carvajal fue gerente de carteras colectivas en Interbolsa SAI. Se le multó con 100 millones de pesos por incumplir el deber legal de ejecutar la política de inversión de la Cartera Credit, pues permitió que la cartera otorgara préstamos mediante la adquisición de pagarés, y también se... Ver post completo.
La Superfinanciera multó con 150 millones de pesos a Jorge Arabia como miembro principal de Interbolsa comisionista por suministrar información inadecuada a los asesores comerciales, la cual fue transmitida a los consumidores financieros de Interbolsa comisionista en relación con el Fondo Premium,... Ver post completo.
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